complaince

مجموعة الالتزام

تساهم مجموعة الالتزام في حماية البنك وموظفيه وعملائه من أي مخاطر على سمعته وكذلك مخاطر عدم الامتثال.

  1. مكافحة غسل الأموال
  2. منع انتهاكات النظام المصرفي
  3. رصد والإبلاغ عن مخاطر تمويل الإرهاب

دور مجموعة
الامتثال ومهامها

  • الامتثال للقوانين

    يشمل الامتثال للقوانين والقواعد والمعايير مسائل مثل مراعاة المعايير الصحيحة للسلوك السوقي، وإدارة تضاربات المصالح، والإنصاف في معاملة العملاء، وضمان ملاءمة المشورة المقدمة العملاء.

  • التحديد والرصد وإعداد التقارير

    تحدد مجموعة الامتثال المخاطر التي قد يواجهها المصرف، وتقدم المشورة بشأنها، وترصد فاعلية تلك الضوابط في إدارة المخاطر التي يتعرض لها المصرف وكذلك تعد التقارير بشأنها.

  • إيجاد حلول للصعوبات

    تتمثل إحدى المهام الأخرى لمجموعة الامتثال في إيجاد حلول لصعوبات تحقيق الامتثال متى وقعت.